猪年首张监管罚单

“超级牛散”章建平家族违规增持海利生物股票遭监管处罚

一、违规主体

近日，中国证监会上海监管局公布了对“超级牛散”章建平及其一致行动人方文艳（妻子）、方德基（岳父）的行政监管措施。三人因违规增持上市公司海利生物的股票而受到关注。

二、违规行为细节

触发条件：截至2018年10月15日，章建平家族合计持有海利生物股份比例达到5.0007%，首次触及5%的举牌线。违规操作：在随后的时间段，即2018年10月18日至11月1日期间，三人继续增持了5.37%的股份。他们未按规定履行信息披露义务，并且在增持期间未暂停交易。违反规定：《上市公司收购管理办法》明确规定，持股比例每增减5%需履行报告及公告义务，且在公告后的两日内不得买卖股票。章建平家族的行为显然违反了这一规定。

三、处罚结果

针对这一违规行为，证监会上海监管局对章建平家族采取了出具警示函的行政监管措施，并要求他们提交书面整改报告。这一事件引起了市场对“牛散”操作合规性的广泛关注。

四、市场影响

章建平家族之前因高调增持海利生物的股票而推动了股价的上涨。其违规行为被曝光后，引发了市场对这类知名投资者操作合规性的审视。此案例也充分反映了监管部门对于举牌信息披露违规的严格监管态度，成为当年证券市场规范操作的典型警示。

五、其他相关罚单

在其他领域，如保险领域，也有因违规操作而被处罚的案例。例如，重庆银保监局于2019年2月21日开出的首张罚单，针对人保财险荣昌支公司编制虚假农业险资料的行为，罚款12万元。澄星股份因财务造假于2019年2月14日被处罚，两名责任人更是被市场禁入。

值得注意的是，海利生物的相关罚单因其时间更早（2019年2月10日公告）且涉及证券市场知名主体，被视为那一时期监管罚单的代表性事件。这不仅是对章建平家族的警示，更是对整个证券市场规范操作的提醒。